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楊永坤:創新視阈下科研單位開展影響力評價工作的相關思考

【字體:

  影響力作爲科研單位的生命線,是衡量科研單位地位和作用的標尺,直觀體現出科研單位發展質量、行業影響、社會作用、科技創新能力和潛質,構成科研單位的價值所在。近年來,隨著國家對科技創新工作重視程度的不斷提高,國家財政對科研單位項目投入數量和經費不斷增加,科研單位的創新水平不斷提高,産出數量大幅增加,對提升我國綜合國力和國際影響發揮著越來越重要的作用。但許多科研單位在從事科研活動中,往往重視科研過程、忽視結果影響,在影響政府決策、引導社會輿論、服務公衆認知等方面影響力不足,社會認可度亟待提高,國際影響和傳播聲音方面仍需加強。爲此,開展科研單位影響力評價研究,科學評估科研單位影響力水平,明確科技創新導向,對進一步提升科研單位知名度美譽度、引導資源合理配置並發揮作用具有重要的理論和現實意義。

  一、開展影響力評價工作的價值審視

  (一)科研單位開展評價的現狀審視

  近年來,世界各國都高度重視科技發展,許多國家都把提高科技創新能力建設提升爲國家戰略,科技評價作爲衡量科技創新質量和效益的重要手段,在科研單位中已廣泛運用。從研究結果來看,目前多數科研單位關注的科技評價焦點是對科研單位開展綜合評價。如韓國經濟人文社會研究會(NRC)每年對包括韓國農村經濟研究院、科學技術政策研究院、國土研究院等23個研究院,從科研水平和管理水平兩個方面進行綜合評價,主要聚焦單位職責定位、研究能力和成果質量,評價指標側重于項目質量管理、研究業績優秀性等。中國科學院從1993年開始院所評價,先後經曆了定量、定量與定性相結合、綜合質量評估三個階段。目前中科院科技評價建立了以綜合質量評估爲根本、以政策導向評估爲重點、以基礎數據測評爲基礎的綜合質量評估體系,其知識創新工程研究所評價體系共包括24個基礎指標,選取了如論文出版物以及影響因子、獲獎成果、專利和軟件著作權、項目數和經費、將帥人才等常用基礎評價指標。中國農業科學院從2013年對其下屬34個研究所開始院所評價,構建了由7個一級指標、21個二級指標、98個統計指標組成的評價指標體系和信息評價系統,利用各研究所科研立項、科研産出、成果轉化、人才隊伍、科研條件等基礎數據,對研究所的綜合實力、年度發展速度和人均發展實力進行綜合評價排名,在明確導向、激勵創新、衡量績效、支撐決策中發揮了重要作用。

  綜合審視,現有的科技評價存在以下幾個方面的特點和不足。一是從科學衡量科研單位地位和實力來看,許多科研單位通過探索和建立以成果導向的科技評價指標體系衡量科技創新質量和效益,體現了科研單位對學術界貢獻的評價,在一定程度上較爲客觀反映出被評價科研單位綜合發展實力,引導單位注重科技創新過程,形成了競爭發展科技創新環境。二是從衡量科研單位社會作用來看,許多科技評價忽略了科研單位對國家、社會、行業等發展做出貢獻的導向評價。這種單純用SCI論文、發明專利、獎勵、經費等數量指標來開展科技評價,並不能全面反映出一個科研單位的社會影響力和水平。三是從公衆影響角度來看,現有許多科研單位的科技評價仍然重視科研過程、忽視結果影響,許多指標仍然有引導“唯論文、唯職稱、唯學曆、唯獎項”的“四唯”傾向,導致許多科研單位較少重視公衆影響力,外部認可度和美譽度較低。

  (二)科學公正的影響力評價應成爲科研單位發展的“指揮棒”

  1.促進資源優化。一方面,影響力評價問題實質是“對物質、利益和社會責任的公平配置”。通過評價,被評價的科研單位都希望能夠得到與自身貢獻一致的回報,這種回報包括資源、名譽、社會承認、政府認可或社會責任等。因此,評價結果在短期內會影響相關單位的聲譽及資源分配。另一方面,對科研單位的影響力評價不僅是一種共識性的價值判斷,還是科研單位發展的價值導向。通過合理評價,可在自主經費的分配、人員評優等方面,逐步改變按人頭平均的大鍋飯模式,推動資源向創新能力強的單位、科研團隊和個人傾斜。這樣既體現公平公正原則,又可以有效提高科技資源配置效率。

  2.規範單位發展。首先,科學的影響力評價指標體系實質上爲科研單位的發展提供可供參考的標准,爲其組織建設、研究活動、結果評估及科研管理提供基本依據。通過影響力評價,可以較爲准確號脈單位發展困局、探索科研單位規範和建設有效途徑,實現對科研單位共同體的控制和管理。公開、透明、科學的評價標准有利于規範科研單位群體的活動,創造公平、競爭、積極的科研單位活動環境。其次,評價起著“指揮棒”的作用,影響力評價讓評價單位看到自身在科研單位體系中的位置、優劣,審視科研單位服務社會的效率、效力,提升自身學習和內部建設能力,增強科研單位研究的社會貢獻率。最後,影響力評價活動的開展同樣起著監督作用,是規範科研單位建設和發展的重要措施。通過影響力評價,引導單位提升在政府、社會公衆和輿論層面的影響力,對其擴大知名度美譽度具有重要意義。

  3.便利決策認知。影響力評價首先發揮的是評價的判斷功能,是人爲的、以一種需要的尺度對科研單位的價值判斷,判斷的結果是産生科研單位活動要素、狀態、趨勢等各種信息的優劣排序,而決策功能的實現則建立在判斷功能的基礎上。宏觀層面,科學的影響力評價是對參與評價的科研單位進行多方面信息的比較和排序,反映當前科研單位主體的發展狀況、社會影響及差異,探索科研單位建設的有效途徑。微觀層面,影響力評價爲政府和公衆提供相關科研單位更詳細、全面的信息,方便政府及社會公衆進行決策咨詢和認知。

  二、推進影響力評價工作需重點把握的幾個問題

  科研單位影響力評價是主客觀凝結的行爲,評價結果的公正、科學,不僅與指標體系息息相關,還取決于評價方法是否完善、程序是否公正、規範是否標准等多方因素。推進影響力評價,需重點把握以下幾個問題。

  (一)明確評價基本方向

  開展影響力評價工作,目的是爲了更好地擴大科研單位的知名度和美譽度,用評價這個“指揮棒”規範單位提升外部影響力,進而推動資源合理配置。要按照創新驅動發展戰略要求,以引領和推動重大科技創新和成果轉化作爲抓手,以政府、公衆、媒體輿論等作爲評價主體,科學評價科研單位這個客體對國家、社會、行業等發展做出的貢獻,准確反映出科研單位的社會影響力和外部口碑。

  (二)把握科學評價原則

  一是以評促建。通過正確引導,推動科研單位努力建設成爲面向世界農業科技前沿、面向國家重大需求、面向現代農業建設主戰場的現代一流科研院所。二是正確導向。遵循科學研究單位發展的內在規律,綜合反映各單位的社會影響。在梳理各類指標時,要避免“四唯”傾向,注重從科技投入維度、産出維度、社會公衆影響維度等出發,更加重視科技創新工作的質量、效率和貢獻等指標。三是科學公正。選取指標既基于現有科研單位科技評價體系中的核心指標,又要立足單位實際,力求反映單位影響力的主要特征。四是易于操作。抓住少數關鍵性指標體系,不宜面面俱到,做到高效、簡潔、易行、可操作。同時要打通科研、財務、人才等數據庫接口,實現各類數據一次性填報,多類別全過程共享共用,進一步爲科研人員松綁減負。

  (三)客觀選取評價指標

  要結合科研單位實際,根據影響力評價目標和原則,需從學術影響力、決策影響力、媒體影響力、基層影響力、國際影響力和創新能力等6個方面,科學選取評價指標,綜合評價一個科研單位的影響力水平。從影響力角度看,選取學術影響力指標,從各個角度對科研單位的學術聲譽、學科影響進行全面衡量,評價其核心影響力。選取決策影響力指標,把握科研單位在公共政策形成的不同階段對決策過程的影響,評價其對政府部門影響和智囊作用。選取社會影響力指標,評價科研單位新聞傳播價值和輿論認知,評價其在媒體傳播方面的影響力。選取基層影響力評價指標,分析其在面向現代建設主戰場中的作用,評價其基層影響和口碑。選取國際影響力指標,科學分析其國際話語權和地位。科研機構具有自己獨特的屬性,其自身的科研條件、人才培養、開展研究的科研經費水平等與其影響力之間存在一定的關聯。可考慮選取創新能力指標,評價其創新基礎發展實力。

  (四)注重評價結果運用

  爲了使影響力評價工作真正推動科研單位發展,推動評價工作取得實質效果,要注重加強評價結果的運用。加強“正負杠杆”影響,將影響力評價結果與科技評價結果、幹部考核等相結合。一是評分結果與科技評價結果挂鈎。將影響力評價結果作爲開展科技評價、科學衡量科研單位實際競爭力和水平的有效補充。二是依據評價結果配置資源。推動項目經費、人才帽子等資源向創新能力強的單位、科研團隊和個人傾斜。三是作爲幹部考核參考依據。年度影響力評價結果可作爲單位黨政負責人年度考核及職務調整的重要參考依據。

  三、推進影響力評價工作的思路與方案設計

  (一)設計思路

  影響力評價活動是一個系統工程。應通過對科研單位影響力相關的論文、著作、調研報告進行大量的閱讀與分析,綜合各類影響力評價指標,同時結合我國科研單位實際情況,對科研單位的影響力進行科學評價。一是選取科研單位影響力評價指標。通過對現行相關影響力評價指標體系進行橫向對比,借鑒其中的優點,並結合自身的獨特性、區別于其他智庫的功能等,采用德爾菲法進行專家咨詢,通過聽取專家給與的意見反饋,初步選取出的影響力評價指標。二是構建科研單位影響力評價指標體系。采用綜合分析法構建科研單位影響力評價指標體系,影響力評價得分由各個一級指標綜合反映。指標體系中各類指標的權重和分值采用專家調研賦分確定。各項統計指標數據乘以該統計指標對應的計分標准,得出各項統計指標得分。三是實證研究。選取相關科研單位,對設計的評價指標體系進行實證研究,驗證所建立的科研單位影響力評價指標體系的可行性。

  (二)評價指標體系設計

  從學術影響力、決策影響力、社會影響力、基層影響力、國際影響力、創新能力等6個方面構建影響力評價指標體系。由6個一級指標、26個二級指標、87個統計指標構成。

  1.學術影響力

  該影響力涉及科研單位學術學科水平,以研究所各類成果産出作爲基礎數據進行評價。核心評價指標包括:高被引論文、優勢學科、獎勵成果、認定成果與知識産權等。初步遴選4個二級指標,20個統計指標。

一級指標

二級指標

三級指標

1.學術影響力

1.1高被引論文

ESI高被引用論文數

主導高倍引論文數

高被引論文被引次数

高被引論文篇均被引次数

1.2優勢學科

進入ESI前1%學科數量

高被引論文所属学科数量

1.3獎勵成果

國家最高科學技術獎/特等獎

国家自然科学、发明、科技进步一等奖  

國家自然科學、發明、科技進步二等獎

省部级特等獎/最高獎

省部級一//三等獎

1.4認定成果與知識産權

國、省審定(認定、登記)農作物新品種

家畜新品種(系),畜類遺傳資源鑒定

家禽新品種(系),禽類遺傳資源鑒定

新農藥

一/二/三類新獸藥

國家標准或國家標准物質

獲中國專利金獎或優秀獎

發達國家發明專利

轉基因動植物微生物安全證書

 

  2.決策影響力

  该影响力以科研单位通过政策建议、决策咨詢活動、系列皮書决策咨询课题等形式,根据研究内容、研究类型,实施分类评价。核心评价指标包括:領導批示、政府項目、咨詢活動、人才交流、信息報送。初步遴选5个二級指標,12个统计指标。

一級指標

二級指標

三級指標

2.決策影響力

2.1領導批示

中央常委級批示

副國級批示

省部級批示

2.2政府項目

 

主持決策咨詢各種課題

参与政府項目研究

2.3咨詢活動

重要會議講課或做報告

政府發展規劃

委托的各類咨詢報告

系列皮書

2.4人才交流

政府顧問

政府及行業決策部門等機構任職或兼職

2.5信息報送

各類簡報專報等

 

  3.社會影響力

  该影响力从引导大众和服务社会方面进行考核评价。核心评价指标包括:媒體關注度、網絡平台建设、公益性活動、社會性成果等。初步遴选5个二級指標,10个统计指标。

一級指標

二級指標

三級指標

3.社會影響力

3.1媒體關注度

中央媒體及黨報

地方媒體及黨報

負面輿情

3.2 網絡平台

院網

新媒體原文量、轉發量及閱讀量

3.4公益性活動

知名的專業性博物館或展覽館等平台

大型展覽或科普活動(開放日)

廣播電視科普節目專家嘉賓

3.5 社會性成果

專著/譯著/編著

巨著或大百科全書編輯人次

 

  4.基層影響力

  该影响力以研究所开展科技扶贫、科技推广等情况作为主要评价指标。核心评价指标包括:挂職鍛煉人數、科技培訓及技術服務、成果轉讓及推廣、牽頭鄉村振興示範縣建設等。初步遴选4个二級指標,8个统计指标。

一級指標

二級指標

三級指標

4.基層影響

4.1挂職鍛煉人數

部委選派挂職

單位選派挂職

4.2科技培訓及技術服務

科技培訓

科技咨詢服務

4.3成果轉讓及推廣

知識産權轉讓數

部委主推技術

新品種推廣應用

4.4現代建設主戰場

牽頭鄉村振興示範縣建設

 

  5.國際影響力

  该影响力以科研单位开展國際合作情况作为主要评价指标。核心评价指标包括:國際合作、國際合作经费、国际學術活動、國際人才交流、國際合作平台。初步遴选5个二級指標,15个统计指标。

一級指標

二級指標

三級指標

5.國際影響

5.1 國際合作

海外挂牌(聯合實驗室)

進行國際貿易,簽署銷售或代理協議或參與海外投資建廠

參與對外援助、資源開發與合作或主持境外政府或企業規劃

形成宣言和科技合作協議

5.2國際合作经费

國際合作项目与经费

当年留所國際合作经费总额(含当年新增)

5.3国际學術活動

主辦及承辦國際會議

重要國際學術會議主題或大會報告

落實國家、部委、我院與國外簽署的合作協議與行動計劃

組織、牽頭或一般性參與全球大科學計劃或當年以成員單位加入全球性或地區行研究組織

國際培訓

5.4國際人才交流

引進外國專家

派出高級專家

5.5國際合作平台

国内國際合作平台

海外國際合作平台

 

  6.創新能力

  该影响力以科研单位开展科技创新工作具有的基础发展实力作为主要评价指标。核心评价指标包括:創新人才、高水平平台、經費水平、协同創新能力等。初步遴选4个二級指標,15个统计指标。

一級指標

二級指標

三級指標

6. 創新能力

6.1創新人才

主導科學家

知名學術期刊擔任主編副主編等

國家基金委學部等機構任職及兼職

國際機構任職或兼職

國內一級學會、期刊或理事會學術兼職

頂端/領軍/青年人才

高質量博士後

6.2高水平平台

國家級平台及運行管理

省部級平台及運行管理

院級平台

試驗基地及運行管理

新增入網50萬元及以上科研儀器

科研儀器開放共享收入

國家投資

其他投資

6.3經費水平

國家科技計劃重大項目

國家科技計劃其他項目(課題)

國家科技計劃經費

6.4协同創新能力

牽頭或承擔創新聯盟重點任務

牽頭或參與協同創新任務

基礎性長期性科技工作

牽頭數據中心和總中心任務

 

  (三)保障措施

  1.建立評價基礎數據庫系統。打破数据孤岛,打通单位内科研管理系统、人才评价系统、成果转化系统、國際合作系统、财务管理系统等,实现数据共享,使影响力评价中涉及到的评级信息数据一次性填报,最大限度地降低科研人员重复填报的负担。

  2.完善第三方評價機制。影響力評價是一項綜合性評價工作,涉及指標廣泛,爲求公正、公平、公開原則,建議引入第三方評價機制,委托第三方進行評價,組織專業人員,在研究基礎上,建立更加符合科研特點和科技創新評價規律的指標體系。做到按需設崗,按崗聘人,各司其職,各負其責,協同推進。

  3.健全導向管理機制。進一步強化影響力評價的導向管理機制建設,建立健全組織管理和工作推進機制、評價激勵機制、信息公開機制、成果運用機制,引導科研單位極大重視影響力評價工作力度,激勵逐步提升外部影響。

  

  

  

  

  

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